各省、自治區(qū)、直轄市學(xué)位委員會(huì)、教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，中共中央黨校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)，中國(guó)人民解放軍學(xué)位委員會(huì)，各學(xué)位授予單位：
為貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中全會(huì)精神以及《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》，實(shí)施《教育部國(guó)家發(fā)展改革委財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》（教研〔2013〕1號(hào)），走內(nèi)涵式發(fā)展道路，提高研究生教育質(zhì)量，現(xiàn)就加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)提出如下意見(jiàn)。
一、加強(qiáng)質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意義
加強(qiáng)質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)，在學(xué)位與研究生教育事業(yè)發(fā)展中具有重要作用。面對(duì)高層次人才培養(yǎng)的新形勢(shì)，提高質(zhì)量是研究生教育改革和發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)，亟需進(jìn)一步完善與研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)相適應(yīng)、符合國(guó)情和遵循研究生教育規(guī)律的質(zhì)量保證和監(jiān)督體系。
二、總體思路
1．指導(dǎo)思想。全面貫徹落實(shí)研究生教育改革精神，轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)管辦評(píng)分離，樹(shù)立科學(xué)的質(zhì)量觀，以研究生和導(dǎo)師為核心，以學(xué)位授予單位為重心，從研究生教育基本活動(dòng)入手，明確各質(zhì)量主體職責(zé)，保證研究生教育基本質(zhì)量，創(chuàng)新機(jī)制，激發(fā)學(xué)位授予單位追求卓越的積極性和創(chuàng)造性，不斷提高人才培養(yǎng)水平。
2．建設(shè)目標(biāo)。構(gòu)建以學(xué)位授予單位質(zhì)量保證為基礎(chǔ)，教育行政部門監(jiān)管為引導(dǎo)，學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)積極參與的內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督體系。內(nèi)部質(zhì)量保證體系要明確學(xué)位授予單位第一主體的職責(zé)，增強(qiáng)質(zhì)量自律，培育質(zhì)量文化。外部質(zhì)量監(jiān)督體系要加強(qiáng)教育行政部門的政策支撐與宏觀監(jiān)管，以質(zhì)量為主導(dǎo)統(tǒng)籌資源配置，發(fā)揮學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量監(jiān)督作用。
3．基本原則。①標(biāo)準(zhǔn)先行。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展多樣化需求，制訂不同類型、層次和學(xué)科類別研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。②分類監(jiān)管。根據(jù)不同主體和對(duì)象，采取相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)管方式，加強(qiáng)分類指導(dǎo)和管理。③統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。充分調(diào)動(dòng)各主體的創(chuàng)造性，形成上下配合、內(nèi)外協(xié)調(diào)、積極有效的質(zhì)量保證和監(jiān)督機(jī)制。④支撐發(fā)展。質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)要有利于促進(jìn)學(xué)位與研究生教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展，有利于全面提升研究生教育質(zhì)量。
三、強(qiáng)化學(xué)位授予單位的質(zhì)量保證
1．學(xué)位授予單位是研究生教育質(zhì)量保證的主體，要按照《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》（見(jiàn)附件），健全內(nèi)部質(zhì)量保證體系，確立與本單位辦學(xué)定位相一致的人才培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立以培養(yǎng)質(zhì)量為主導(dǎo)的研究生教育資源配置機(jī)制。
2．學(xué)位授予單位要充分發(fā)揮學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)等學(xué)術(shù)組織在質(zhì)量保證方面的作用，審定研究生培養(yǎng)方案和學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)課程體系建設(shè)，開(kāi)展質(zhì)量評(píng)價(jià)等工作。不斷完善導(dǎo)師管理評(píng)價(jià)機(jī)制，把師德師風(fēng)和研究生培養(yǎng)質(zhì)量作為導(dǎo)師評(píng)價(jià)的重點(diǎn)，加強(qiáng)導(dǎo)師對(duì)研究生思想、學(xué)習(xí)和科研實(shí)踐的教育與指導(dǎo)。
3．學(xué)位授予單位要統(tǒng)籌各類研究生教育經(jīng)費(fèi)，建立健全研究生獎(jiǎng)助體系，激勵(lì)優(yōu)秀人才脫穎而出。加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過(guò)程管理，暢通分流渠道，加大對(duì)不合格學(xué)生的淘汰力度，激發(fā)研究生學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性。把學(xué)術(shù)道德教育和學(xué)術(shù)規(guī)范訓(xùn)練貫穿到研究生培養(yǎng)全過(guò)程，建立學(xué)風(fēng)監(jiān)管與懲戒機(jī)制，嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為。
4．學(xué)位授予單位要建立研究生教育質(zhì)量自我評(píng)估制度，組織專家定期對(duì)本單位學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和研究生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行診斷式評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，改進(jìn)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)工作，不斷提高研究生教育質(zhì)量。鼓勵(lì)有條件的單位積極開(kāi)展國(guó)際評(píng)估。
四、加強(qiáng)教育行政部門的質(zhì)量監(jiān)管
1．委托國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組和全國(guó)專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)，按一級(jí)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別分別制訂《博士碩士學(xué)位基本要求》，為學(xué)位授予單位實(shí)施研究生培養(yǎng)、各級(jí)教育行政部門開(kāi)展質(zhì)量監(jiān)管提供基本依據(jù)。
2．建立學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估制度，以人才培養(yǎng)為核心，制訂科學(xué)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展研究生教育質(zhì)量評(píng)估工作。按類型、分層次組織實(shí)施評(píng)估工作，提高評(píng)估實(shí)效。對(duì)存在質(zhì)量問(wèn)題的學(xué)位授予單位，采取約談、通報(bào)、限期整改直至撤銷學(xué)位授權(quán)等處理辦法。不斷改進(jìn)學(xué)科評(píng)估工作。
3．開(kāi)展博士、碩士學(xué)位論文抽檢工作，強(qiáng)化學(xué)位授予單位、導(dǎo)師和研究生的質(zhì)量意識(shí)，加強(qiáng)學(xué)位授予管理，保證學(xué)位授予質(zhì)量。建立研究生教育績(jī)效撥款制度，推動(dòng)人才培養(yǎng)的改革與創(chuàng)新，促進(jìn)研究生教育質(zhì)量不斷提升。
4．建立全國(guó)研究生教育質(zhì)量信息平臺(tái)，及時(shí)公開(kāi)學(xué)位與研究生教育相關(guān)信息，開(kāi)展質(zhì)量調(diào)查，定期發(fā)布教育行政部門、學(xué)位授予單位和相關(guān)學(xué)術(shù)組織的研究生教育質(zhì)量報(bào)告，促進(jìn)學(xué)位授予單位質(zhì)量自律，加強(qiáng)質(zhì)量預(yù)警，營(yíng)造良好的質(zhì)量環(huán)境。
5．省級(jí)教育行政部門要加大對(duì)本地區(qū)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量的監(jiān)管力度，做好碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估、省級(jí)重點(diǎn)學(xué)科評(píng)選、碩士學(xué)位論文抽檢、優(yōu)秀學(xué)位論文評(píng)選等工作。積極推動(dòng)研究生教育質(zhì)量監(jiān)督區(qū)域協(xié)作機(jī)制建設(shè)。
五、充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用
1．充分發(fā)揮國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組、全國(guó)專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)、中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)等學(xué)術(shù)組織在研究生教育質(zhì)量調(diào)查研究、標(biāo)準(zhǔn)制訂、評(píng)估論證及學(xué)風(fēng)建設(shè)等方面的重要作用。
2．充分發(fā)揮行業(yè)部門在人才培養(yǎng)、需求分析、標(biāo)準(zhǔn)制訂、實(shí)踐訓(xùn)練和專業(yè)學(xué)位質(zhì)量認(rèn)證等方面的積極作用。鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)積極參與研究生教育質(zhì)量監(jiān)督，逐步建立獨(dú)立、科學(xué)、公正，且具有良好聲譽(yù)的研究生教育質(zhì)量社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制。
各省級(jí)教育行政部門和學(xué)位授予單位要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，把學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)作為推進(jìn)研究生教育改革與發(fā)展的重要內(nèi)容，認(rèn)真做好組織實(shí)施工作。省級(jí)教育行政部門要根據(jù)本地區(qū)實(shí)際，制訂相關(guān)措施，統(tǒng)籌本地區(qū)研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督工作。學(xué)位授予單位要在全面總結(jié)已有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，健全質(zhì)量保證體系，不斷提高研究生教育質(zhì)量。附件：學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范
國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì) 教育部
2014年1月29日
附件
學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范
為指導(dǎo)學(xué)位授予單位建設(shè)內(nèi)部質(zhì)量保證體系，制定本規(guī)范。
一、目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)
確立研究生教育發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求，結(jié)合本單位研究生教育實(shí)際，確定研究生教育層次、類型、規(guī)模和結(jié)構(gòu)等方面的發(fā)展目標(biāo)，并定期調(diào)整。
制訂學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。在國(guó)家制定的《博士碩士學(xué)位基本要求》基礎(chǔ)上，按學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別制訂與本單位辦學(xué)定位相一致的博士、碩士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。
制訂學(xué)科專業(yè)設(shè)置與調(diào)整辦法。制訂本單位一級(jí)學(xué)科授權(quán)點(diǎn)和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列與撤銷辦法，二級(jí)學(xué)科自主設(shè)置與調(diào)整的辦法，明確標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范程序，形成學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，發(fā)展特色。
二、招生管理
制訂研究生招生指標(biāo)配置辦法。綜合考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，研究生生源質(zhì)量、培養(yǎng)質(zhì)量、就業(yè)狀況，以及培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)、科研任務(wù)、導(dǎo)師隊(duì)伍、實(shí)踐基地等研究生培養(yǎng)條件方面的因素，制訂以質(zhì)量為導(dǎo)向的研究生招生指標(biāo)配置辦法。
制訂研究生招生選拔規(guī)定。建立有效的招生自我約束機(jī)制，規(guī)范招生選拔，充分明確導(dǎo)師在研究生招生選拔中的職責(zé)和權(quán)力，加強(qiáng)對(duì)考生綜合素質(zhì)和發(fā)展?jié)摿Φ目疾?，保證招生質(zhì)量。
三、培養(yǎng)過(guò)程與學(xué)位授予管理
制訂培養(yǎng)方案。培養(yǎng)方案應(yīng)明確培養(yǎng)目標(biāo)、課程體系、培養(yǎng)環(huán)節(jié)，要遵循研究生教育規(guī)律，創(chuàng)新培養(yǎng)模式，體現(xiàn)學(xué)科特色和學(xué)術(shù)前沿，突出個(gè)性化培養(yǎng)。專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)方案的制訂要吸收行業(yè)部門參與，注重實(shí)踐和創(chuàng)新能力培養(yǎng)。
制訂研究生課程體系建設(shè)辦法。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求、學(xué)科發(fā)展前沿和研究生個(gè)人發(fā)展需要，建構(gòu)科學(xué)合理的課程體系，及時(shí)更新課程內(nèi)容，豐富課程類型。
制訂課程教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控辦法。明確授課教師資質(zhì)，規(guī)范課程教學(xué)，建立科學(xué)的教學(xué)督導(dǎo)和評(píng)價(jià)制度，加強(qiáng)對(duì)授課質(zhì)量的監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提高課程教學(xué)質(zhì)量。制訂專業(yè)學(xué)位研究生實(shí)踐教學(xué)質(zhì)量的監(jiān)督與評(píng)價(jià)辦法，保證實(shí)踐教學(xué)質(zhì)量。
建立健全中期考核制度。不斷提高研究生中期考核或博士生資格考試的科學(xué)性和有效性，切實(shí)發(fā)揮其在研究生培養(yǎng)過(guò)程中的篩選作用。
健全學(xué)位論文開(kāi)題及評(píng)閱制度。論文開(kāi)題要有規(guī)范的程序，論文評(píng)閱要保證有一定數(shù)量的外單位同行專家參與，加強(qiáng)匿名評(píng)閱等適合本單位實(shí)際的論文評(píng)閱制度建設(shè)，有條件的單位應(yīng)探索國(guó)際同行評(píng)閱。
健全論文答辯和學(xué)位授予制度。完善學(xué)位論文預(yù)答辯、答辯和答辯后修改等制度。答辯委員會(huì)和各級(jí)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)要嚴(yán)格履行職責(zé)，保證學(xué)位授予質(zhì)量。
建立科學(xué)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育制度。在研究生培養(yǎng)過(guò)程中安排必修環(huán)節(jié)，對(duì)研究生進(jìn)行科學(xué)精神、科學(xué)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理和職業(yè)道德教育。明確學(xué)術(shù)不端行為處罰辦法。
制訂研究生分流與淘汰辦法。制訂研究生課程學(xué)習(xí)、中期考核、資格考試和學(xué)位論文開(kāi)題等各階段的分流與淘汰辦法。
四、導(dǎo)師崗位管理
制訂導(dǎo)師考核評(píng)價(jià)辦法。規(guī)范導(dǎo)師崗位管理，實(shí)施導(dǎo)師招生資格審查，建立學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位研究生導(dǎo)師分類考核評(píng)價(jià)制度。
制訂導(dǎo)師交流與培訓(xùn)辦法。建立和完善導(dǎo)師國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流與合作制度，為導(dǎo)師提高學(xué)術(shù)和實(shí)踐能力提供平臺(tái)。加強(qiáng)導(dǎo)師培訓(xùn)，不斷提高導(dǎo)師指導(dǎo)能力。
建立導(dǎo)師激勵(lì)與問(wèn)責(zé)制。完善導(dǎo)師激勵(lì)制度，明確和保障導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的責(zé)任與權(quán)力，調(diào)動(dòng)導(dǎo)師育人積極性，發(fā)揮導(dǎo)師科學(xué)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的示范作用。完善導(dǎo)師問(wèn)責(zé)制，對(duì)培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題的導(dǎo)師，視情況分別采取質(zhì)量約談、限招、停招等處理。
五、研究生管理與服務(wù)
建立健全研究生獎(jiǎng)助制度。以鼓勵(lì)創(chuàng)新為導(dǎo)向，完善機(jī)制，充分發(fā)揮獎(jiǎng)助學(xué)金的激勵(lì)作用。統(tǒng)籌制訂各類獎(jiǎng)助學(xué)金評(píng)選辦法，保證評(píng)選過(guò)程公平、公正、公開(kāi)，獎(jiǎng)助學(xué)金的評(píng)選要有一定比例的導(dǎo)師和研究生參加。
建立研究生權(quán)益保護(hù)機(jī)制。完善研究生培養(yǎng)過(guò)程中的正當(dāng)利益訴求和權(quán)利救濟(jì)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)研究生的權(quán)益保護(hù)。
建立研究生就業(yè)指導(dǎo)與服務(wù)制度。健全研究生就業(yè)市場(chǎng)和信息服務(wù)體系，加強(qiáng)研究生創(chuàng)業(yè)教育，鼓勵(lì)研究生創(chuàng)業(yè)和面向基層就業(yè)。
六、條件保障與質(zhì)量監(jiān)督
制訂研究生教育資源配置辦法。按學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別制訂研究生教育資源配置辦法，保障各類研究生學(xué)習(xí)、科研、實(shí)踐和生活等基本條件。
建立自我評(píng)估制度。以提高質(zhì)量為導(dǎo)向，定期開(kāi)展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和研究生培養(yǎng)質(zhì)量自我評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。鼓勵(lì)有條件的學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別參加國(guó)際評(píng)估或?qū)I(yè)資格認(rèn)證。
建立質(zhì)量跟蹤和反饋制度。建立畢業(yè)生發(fā)展質(zhì)量跟蹤調(diào)查和反饋制度，定期聽(tīng)取用人單位意見(jiàn)，開(kāi)展人才培養(yǎng)質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量分析，及時(shí)調(diào)整人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)。
建立質(zhì)量信息公開(kāi)制度。建立研究生教育質(zhì)量信息公開(kāi)制度，主動(dòng)公開(kāi)研究生培養(yǎng)質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量信息，定期發(fā)布本單位研究生教育發(fā)展質(zhì)量報(bào)告。
七、質(zhì)量管理與質(zhì)量文化
健全質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)。學(xué)位授予單位要明確研究生教育質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)，以及學(xué)位評(píng)定委員會(huì)等組織的管理職責(zé)，規(guī)范研究生培養(yǎng)過(guò)程信息與檔案管理。
營(yíng)造質(zhì)量文化。通過(guò)質(zhì)量制度建設(shè)、規(guī)范研究生教育過(guò)程管理，加強(qiáng)導(dǎo)師、研究生和管理人員的質(zhì)量意識(shí)，形成體現(xiàn)自身發(fā)展定位、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)與特色的質(zhì)量文化。
